上述负责人指出,2014年9月份以来,股票市场快速上涨,场外配资活动较为活跃。证券业协会对场外配资活动持续关注,部分场外配资活动对证券公司信息系统安全带来较大风险,并涉嫌违反账户实名制、禁止出借证券账户等相关规定。证券业协会通过对场外配资活动的调查摸排,初步了解掌握了场外配资活动的基本状况和风险特征。
“目前,各证券公司已向住所地证监局报送了自查报告,各证监局正在对自查情况进行核实。据了解,核实工作尚需一段时间,预计7月底前后可完成。”他表示,证券业协会将从8月份开始接受证券公司外部接入信息系统评估认证申请。
此外,该负责人强调说,证券公司应当对上述客户端的安全运行、交易账户合规性、交易操作合规性负责。对于涉嫌从事非法经纪业务、违反账户实名制规定的场外配资活动,要进行规范整顿。整改期间,存量可持续运行,但不增加新量。对于符合业务合规性要求的证券账户,证券公司应当持续做好服务。
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